漏洞！中银国际证券这家营业部无证荐股多年，监管三连处罚

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刚

披露了中期业绩快报，中银国际证券就收到了三联罚单，原因来自合规漏洞。

老牌网点四项违规

因洪水灾害度过艰难时刻的河北证监局，更新披露了三份罚单，指向中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（简称：新华道营业部）。

日期显示为今年8月7日的〔2023〕18号监管函，点名新华道营业部存在四项违规。

一是对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失。

二是部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。

三是未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。

四是个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。

为此，河北证监局对新华道采取出具警示函的监管措施，要求其认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并自收到本决定书后于15个工作日内提交书面报告。

要知道，中银国际证券在河北地区现有1家分公司和6家营业部。新华道营业部成立于2011年12月，可能是这一地区资格最老的分支机构。

老牌网点，持续数年的“无证执业”，实在有些说不过去。

两名员工无证执业

耐人寻味的是，新华道营业部现有8名参保人员，其中两名员工，因为无证执业被监管警示。

河北证监局在监管函中指出，曹春辉、张彬自2016年在新华道营业部从业以来，未注册为证券投资顾问，向客户提供投资建议。同时，曹春辉未取得基金从业资格，于2022年6月向客户销售基金。两位均被监管警示，并记入证券期货市场诚信档案。

伟海精英显示，曹春辉为本科学历，2016年10月以经纪人身份执业于新华道营业部，2018年1月转岗为一般证券业务。张彬则是大专学历，2016年11月以经纪人身份执业于新华道营业部，2018年1月转岗为一般证券业务。

从经纪人到员工的职业之路，颇有些励志。为何转正多年，未曾登记执业为投资顾问，因此无证执业，背上了处罚？

财富管理业务表现

2022年，中银国际证券的表现“强于大盘”：营业收入29.59亿元，同比减少11.23%；归属于母公司股东的净利润8.08亿元，同比减少16.00%。

分部数据显示，证券经纪条线营业收入16.98亿元，同比下降13.39%；营业利润8.31亿元，同比下降21.91%。

而分地区数据显示，河北地区2022年营业收入8059万元，排名第6，同比下降3.85%；营业利润3910万元，排名第8，同比下降9.52%，均优于整体表现。

就在本周，中银证券（601696.SH）刚刚发布了上半年业绩快报：营业收入15.92亿元，同比增长9.99%；归属于上市公司股东的净利润6.45亿元，同比增长24.39%。

中银国际证券表示，公司紧紧围绕“建设中国特色一流证券公司”的战略目标，持续提升与中银集团协同质效，进一步强化与商行、集团内各综合经营公司联动，积极把握市场机遇，推进各项业务发展，效益趋势持续向好，业务增长更加均衡，规模和质量实现“双提升”。报告期内，财富管理业务呈稳健发展态势，投行同比收入增加明显，资管规模稳居行业前三。

那么，中银证券这一稳健发展的重要业务，为何会在长达六年的时间里，存在合规漏洞？

正副总裁均曾驻足

高管列表显示，中银国际证券一正一副两位执行总裁，均与河北有缘。

执行总裁周冰先生，早在上个世纪便在股东方中国银行任职。2014年7月至2022年8月，历任中国银行公司金融部副总经理兼雄安新区战略实施办公室常务副主任、首席客户经理等职务。2022年8月至11月，任公司党委副书记。2022年11月至12月，任公司党委副书记、执行总裁。2022年12月起至今，任公司党委副书记、执行总裁、董事。

执行副总裁沈锋先生，曾在中国银行位于江苏的多家分支机构任职。2011年8月至2016年3月，就职于中国银行河北省分行，任行长助理、副行长。2016年4月加入中银国际证券，现任党委委员、副执行总裁。

此外，合规总监亓磊，有着监管背景。生于1980年的亓磊，于2008年6月至2015年9月就职于上海证监局，历任副主任科员、主任科员。2015年10月至2017年9月，就职于富国资产管理（上海）有限公司，任风险管理部负责人。2017年10月起至今，历任公司内控与法律合规部副总经理（主持工作）、风险合规管理板块总经理，现任合规总监兼公募基金管理业务合规负责人。

那么，本次的监管处罚，是否会让曾经在这片热土战斗过的高管们，痛定思痛，躬身自省呢？

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